各科室：

为了进一步促进我处内部控制建设的实施和评价工作，加强各科室之间有效沟通，协调督办各科室开展内部控制工作，现在财务处成立内部控制小组（以下简称“内控小组”），负责科室内部控制相关工作。内控小组的组织架构、工作内容及管理形式如下：

内控小组由各科室指定的专门负责内控工作的人员组成，小组办公室设在综合科。内控小组成员名单如下：

秦 震  马阳子  张红芳  苏 星  冀艳璐  杨坤伟  李 玮  白 璐  李宝珠 

二、工作内容 

       （一）办公室的职责如下：

1.起草我处内部控制建设的工作方案，包括基本思路、工作重点、建设计划等。

2.负责组织梳理、修订我处的业务流程，编印《财务内控手册》。

3.监督检查我处内部控制建立与实施情况，定期梳理各科室之间存在的责任划分不明晰、业务衔接不顺畅等制约内部控制实施的问题，组织各科室开展内部控制建设，进一步完善我处内部控制制度、流程和职责体系。

4.承办内部控制办公室交办的工作，协调督办内控小组成员开展各科室内控评价工作。

5.定期编制财务处风险评估报告，对内部控制的完善性、有效性等做出评价。

6.了解和掌握内控机制建设最新政策和文件，及时向内控小组通报。

7.协调筹备召开内部控制小组会议。

8.承办我处内部控制专题培训工作。

（二）内控小组成员的工作内容为：

1.召开内部控制小组会议，学习内部控制最新政策文件，讨论内部控制建设相关事项。

2.协助科长建立健全科室各项内部管理制度，完善科室内控制度建设，并督促相关人员认真执行。

3.定期梳理科室各类经济活动的业务流程，明确业务环节，分析经济活动风险，确定风险点，思考风险应对策略并提交内部控制小组会议讨论。

4.监督并定期评估科室内部控制建设和执行情况，内容包括：经济活动决策、执行、监督是否有效分离，内部管理制度和流程规范是否健全、执行是否有效，经济活动关键环节的风险是否得到有效控制，是否存在其他风险等。

5.完成我校内控办交办的工作，包括填写各科室《风险与控制措施自评明细表》、撰写科室《内部控制风险评估报告》等。

内控小组根据需要不定期召开会议，讨论汇报相关工作。内控小组会议每年至少召开一次，由办公室负责准备，内控小组全体成员参加，内容包括学习国家最新内控政策、汇报各科室的内部控制自评工作、讨论内部控制制度草案及风险应对策略等，讨论结果形成文字说明上报处务会研究审议。

                                                        财务处

                                                    2018年10月29日